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​In der Praxis ergeben sich regelmäßig Herausforderungen, gerade wenn zu grenzüberschreitende Strukturen noch KYC/CTF High Risk-Indikatoren, Fragen der konsolidierten Überwachung oder Teilprozesse in Branch- oder Mutter-Tochterstrukturen ausgelagert und zu berücksichtigen sind.

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Nicht nur, dass die jeweils involvierten Aufsichtsbehörden teilweise unterschiedliche Vorstellungen haben, sondern auch die involvierte Dritt-Parteien interpretieren die Gesetze und Rundschreiben teilweise unterschiedlich, so dass das Onboarding und laufender KYC-Review oder Investor-Compliance zu einem administrativen Marathon werden kann..​

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Mit mehr als +15 Jahren Erfahrung als Responsable du respect des obligations (RR) in Organstrukturen mit AML/CTF High Risk Business kenne ich die Anforderungen im Bereich AML/CTF in Luxemburg.

 

Langjährige Praxiserfahrung in deutschen und internationalen Gruppenstrukturen und Themenstellungen, die sich z.B. aus konsolidierter Überwachung, Auskunftsersuchen oder der Auslagerung von Teilfunktionen der Compliance ergeben.

 

Zudem bin ich als Compliance Officer nach deutschem Recht (SRH Heidelberg) zertifiziert – und verbinden damit länderübergreifende Expertise mit geprüfter Fachqualifikation.

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​Sie profitieren von Compliance Expertise, welche die lokale Anforderungen in Ihrer Struktur sicherstellt und die Deutsche Anforderungen sowie Gruppenstrukturen mitdenkt und dadurch die Organe- und die Substanz der Gesellschaft stärkt.